按照自治区相关工作部署及《通辽市市场监管领域2022年度部门联合“双随机、一公开”抽查计划》要求，为进一步规范我旗地方金融组织市场秩序，结合实际，制定本方案。

一、抽查时间

2022年9月25日至2022年10月15日。

二、抽查对象及抽取比例或数量

1、已被注销经营许可但法人主体仍存续的融资担保公司，抽查比例为100%；

2、已被注销经营许可但法人主体仍存续的典当公司、未取得经营许可从事或变向从事典当业务的企业，抽查比例为100%；

3、2021年度列入“失联”或“空壳”名单并公示的小额贷款公司，抽查比例为100%；

4、批复取消经营资格但未注销营业执照、法人主体仍存续的小额贷款公司，抽查比例为100%；

5、2021年度列入“失联”或“空壳”名单并公示的融资租赁公司，抽查比例为100%。

三、抽查实施部门

本次抽查由旗区域经济合作与金融服务局牵头实施，旗市场监督管理局配合检查。

四、抽查人员

部门联合抽查人员4人，具体为：旗区域经济合作与金融服务局执法人员2人、旗市场监督管理局执法人员2人。

五、抽查事项

（一）旗区域经济合作与金融服务局检查事项：

1、被注销经营许可的融资担保公司名称、经营范围规范使用情况检查；新增融资担保业务情况；存量业务化解情况；代偿追偿情况。

2、被注销经营许可未注销营业执照的典当行名称、经营范围规范使用情况检查；新增典当业务情况；存量业务化解情况。未取得经营许可典当行违法违规开展业务情况。

3、检查复核已公示且属于《中国银保监会办公厅关于加强小额贷款公司监督管理的通知》（银保监办发〔2020〕86号）所列“失联”或“空壳”小额贷款公司。

4、批复取消经营资格的小额贷款公司名称、经营范围变更情况。

5、检查复核已公示且属于《融资租赁公司监督管理暂行办法》（银保监发〔2020〕22号）所列“失联”或“空壳”融资租赁公司名称、经营范围变更情况；新增融资租赁业务情况。

（二）旗市场监督管理局抽查事项：营业执照登记事项检查、公示信息检查。

六、工作要求

（一）加强领导，统一认识。“双随机、一公开”抽查是加强事中事后监管的重要内容，是监管方式和理念的创新，要高度重视本次“双随机、一公开”联合抽查工作，切实加强组织领导，认真筹划，精心组织，确保在规定时间内完成各项抽查检查任务。

（二）统筹协调，保障到位。本次“双随机、一公开”抽查涉及金融监管、市场监管等多项业务，各检查单位要严格按照工作要求，加强内部沟通协调，密切协作，强化组织保障，形成工作合力，有序科学开展“双随机、一公开”监管。

（三）公开透明，规范执法。本次抽查的全过程做到公正公开透明，要严格遵守法定程序和权限，不得妨碍经营单位正常经营活动，不得索取、收取被检查对象及相关利益人的财务或其他利益，不得徇私枉法和营私舞弊。对抽查工作中失职和违纪的，要依法依纪严肃处理。检查结果在完成检查之日起7个工作日内录入监管工作平台。